Видеоконференция по вопросам выполнения законодательства о противодействии легализации преступных доходов и финансирования терроризма в части организации эффективной системы внутреннего контроля проведена в Департаменте финансового мониторинга Комитета госконтроля. Мероприятие прошло в формате круглого стола в режиме видеоконференцсвязи Единого информационного пространства Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ЕАГ). От Республики Беларусь в видеоконференции приняли участие представители Департамента финансового мониторинга, Национального банка, Министерства финансов, Министерства юстиции, Государственного комитета по имуществу, Министерства связи и информатизации и иных организаций. На связи с коллегами из Беларуси были финансовые разведчики и представители надзорных органов в сфере борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма (ПОД/ФТ) Российской Федерации, Казахстана, Таджикистана и Узбекистана. Проведение данного круглого стола было инициировано Росфинмониторингом с целью обобщения и распространения положительного опыта в установлении требований к организации системы внутреннего контроля в субъектах первичного мониторинга. В этой связи российской стороной была подготовлена и представлена вниманию участников подробная презентация, касающаяся вопросов организации системы внутреннего контроля в Российской Федерации. Представители надзорных органов и финансовые разведчики обсудили вопросы государственного регулирования в сфере ПОД/ФТ; основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом; требования к организации внутреннего контроля; требования к идентификации клиентов, с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях отмывания денег или финансирования терроризма; порядок и сроки представления сведений в уполномоченный орган, а также вопросы ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ. Представители Беларуси, России, Казахстана и Узбекистана отметили, что соответствующая подготовка кадров является одним из ключевых аспектов системы внутреннего контроля. Программы подготовки и обучения работников должны разрабатываться с учетом специфики деятельности соответствующего субъекта, содержать порядок проведения обучения и проверку знаний работников в ПОД/ФТ.
Справочная информация
В Республике Беларусь Законом «О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования террористической деятельности» установлены правовые и организационные основы принятия мер по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования террористической деятельности. Одной из таких мер является внутренний контроль, представляющий собой совокупность мероприятий по выявлению и предотвращению финансовых операций, связанных с легализацией доходов, полученных преступным путем, и финансированием террористической деятельности, принимаемых лицами, осуществляющими финансовые операции. Государственные регулирующие органы (Национальный банк, органы, подчиненные Совету Министров) в рамках своей компетенции осуществляют контроль за деятельностью лиц, выполняющих финансовые операции (статья 16 Закона). К лицам, осуществляющим финансовые операции, относятся банки, профессиональные участники рынка ценных бумаг, лица, занимающиеся биржевой деятельностью, лица, осуществляющие торговлю драгоценными металлами и драгоценными камнями, ломбарды, страховые организации, нотариусы; риэлтеры, операторы почтовой связи, организаторы лотерей, казино, кадастровые агентства и т.д. Процедуры внутреннего контроля и порядок его осуществления закреплены в правилах внутреннего контроля в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, которые разрабатываются в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с общими требованиями к правилам внутреннего контроля. При разработке правил внутреннего контроля учитывается характер и специфика деятельности лиц, осуществляющих финансовые операции.